Sam Bankman-Fried ให้การเป็นพยานในศาล โดยปฏิเสธการกระทำความผิดใด ๆ ระหว่าง FTX และ Alameda Research แม้จะยอมรับ “ความผิดพลาดครั้งใหญ่” ก็ตาม
Sam “SBF” Bankman-Fried ยืนให้การต่อศาลเพื่อเป็นพยานในการพิจารณาคดีที่กำลังดำเนินอยู่ในศาลแขวงสหรัฐฯ ประจำเขตทางตอนใต้ของนิวยอร์ก โดยปฏิเสธการกระทำผิดใด ๆ ระหว่าง FTX และ Alameda Research ขณะที่ยอมรับว่าทำ “ความผิดพลาดครั้งใหญ่” ในช่วงที่บริษัทเติบโตอย่างรวดเร็วมาก
คำให้การอย่างเป็นทางการของเขาเริ่มต้นเมื่อวันที่ 27 ตุลาคม หลังจากการไต่สวนก่อนหน้าโดยไม่มีคณะลูกขุนอยู่ด้วย ในระหว่างพิจารณาคดี Bankman-Fried พยายามดิ้นรนเพื่อตอบคำถามจากทนายความของรัฐ โดยเขาดูเตรียมตัวได้ดีขึ้นมากในวันรุ่งขึ้นเมื่อเผชิญหน้ากับคณะลูกขุน
ไฮไลต์บางส่วนของคำให้การของ Bankman-Fried ได้แก่ การปฏิเสธการกำกับของเขาในการบริจาคเงินทางการเมืองนับล้านเหรียญในปี 2021 และอ้างว่าข้อกำหนดการใช้งานของ FTX ครอบคลุมธุรกรรมระหว่าง Alameda และตลาดซื้อขายคริปโตด้วย นอกจากนี้ อดีตซีอีโอฯ ยังกล่าวว่าเขาได้ขอให้ใช้กลยุทธ์การป้องกันความเสี่ยงเพิ่มเติมสำหรับ Alameda ตลอดปี 2021 และ 2022 แต่ไม่เคยมีการนำมาใช้งานเลย
ฝ่ายจำเลยคาดว่าจะสรุปผลการพิจารณาคดีของ Bankman-Fried ในวันที่ 30 ตุลาคม ตามด้วยการสอบปากคำของฝ่ายโจทย์และปิดข้อโต้แย้งของทั้งสองฝ่าย อัยการยังบอกเป็นนัยถึงพยานโต้แย้งในสัปดาห์หน้า คาดว่าเป็นคนที่ถูกเรียกให้พิสูจน์ว่าคำให้การของพยานอีกคนหนึ่งนั้นเป็นเท็จหรือไม่จริง
Bankman-Fried อาจถูกจำคุกเป็นเวลา 115 ปี หากพบว่ามีความผิดในข้อหาฉ้อโกงและการสมคบคิดจริง การรายงานข่าวภาคสนามของ Cointelegraph เกี่ยวกับคำให้การของเขา สรุปได้ดังต่อไปนี้
SBF ปฏิเสธการสั่งให้บริจาคเงินทางการเมือง
Bankman-Fried ปฏิเสธว่าไม่ได้กำกับ Ryan Salame อดีตซีอีโอร่วมของ FTX Digital Markets และ Nishad Singh อดีตผู้อำนวยการฝ่ายวิศวกรรม ให้บริจาคเงินหลายล้านดอลลาร์สหรัฐเพื่อสนับสนุนการรณรงค์ทางการเมือง
จากข้อมูลที่มีอยู่ใน OpenSecret นั้น Singh บริจาคเงิน $8 ล้านดอลลาร์สหรัฐ ให้กับแคมเปญของรัฐบาลกลางในการเลือกตั้งปี 2022 ขณะที่ Salame ก็บริจาค $10 ล้านดอลลาร์สหรัฐ แก่นักการเมืองผ่านการกู้ยืมเงินจาก Alameda Research
แม้ว่า Bankman-Fried ปฎิเสธการสั่งการให้ทั้งสองบริจาคเงินทางการเมือง แต่เขาก็รับรู้ว่าการล็อบบี้ในกรุงวอชิงตัน ดี.ซี. นั้น มีบทบาทสำคัญในการพยายามของเขาในการผลักดันกฎระเบียบสำหรับบริษัทคริปโตในสหรัฐฯ ในช่วงปี 2021
“ฉันเชื่อว่า ฉันสามารถส่งผลกระทบต่อโลกได้”
อัยการระบุว่า Bankman-Fried ใช้เงินทุนจากเงินฝากของลูกค้า FTX เพื่อบริจาคมากกว่า $100 ล้านดอลลาร์สหรัฐ ในแคมเปญทางการเมืองก่อนการเลือกตั้งกลางเทอมของสหรัฐในปี 2022
Bankman-Fried ปฏิเสธการกระทำผิดใด ๆ ในระหว่างการให้การของเขา โดยยืนยันว่า FTX มีรายได้มากกว่า $1 พันล้านดอลลาร์สหรัฐ ในปี 2021 และการบริจาคทางการเมืองนั้นมาจากเงินทุนของตลาดเอง
The New York Times test
Bankman-Fried มีแนวทางในการสื่อสารของพนักงานที่ FTX และ Alameda Research: The New York Times test
จากการทดสอบอย่างไม่เป็นทางการ พนักงานไม่ควรเขียนอะไรก็ตามที่พวกเขาไม่พอใจที่เห็นบนหน้าแรกของหนังสือพิมพ์ Bankman-Fried บอกว่า แม้แต่เรื่องที่ไม่เป็นอันตรายก็อาจ “ดูแย่เมื่อไม่มีบริบท” ฉะนั้นพนักงานควรตรวจสอบให้แน่ใจว่าได้ให้บริบทที่เพียงพอในข้อความที่เป็นลายลักษณ์อักษรเสมอ
Bankman-Fried อธิบายว่าการทดสอบนี้เป็นส่วนหนึ่งของคำอธิบายของเขาที่ว่าทำไมมากกว่า 200 ช่องบน Signal จึงมีนโยบายลบอัตโนมัติโดยลบข้อความถาวรหลังจากผ่านไปหนึ่งสัปดาห์
อัยการใช้หลักฐานฟีเจอร์ลบอัตโนมัติเมื่อวันก่อนเพื่อกล่าวว่าการกระทำผิดระหว่างบริษัทถูกปกปิดไว้ จากข้อมูลของ Bankman-Fried นั้น การสื่อสารอย่างเป็นทางการและเอกสารด้านกฎระเบียบจะจัดการผ่านช่องทางอื่น เช่น Slack หรืออีเมล แต่ Signal เป็นตัวเลือกสำหรับการสื่อสารรายวันภายในบริษัท
บทบาทที่เป็นเอกลักษณ์ของ Alameda กับ FTX
Bankman-Fried ให้รายละเอียดเกี่ยวกับวงเงินเครดิตพันล้านของ Alameda กับ FTX ตามที่ให้การนั้น Alameda ทำหน้าที่เป็นผู้ให้บริการชำระเงินของ FTX สำหรับการทำธุรกรรมผ่านธนาคาร ขณะที่ตลาดไม่มีบัญชีของตัวเอง
นอกเหนือจากการเป็นผู้ประมวลผลทางการเงินแล้ว Alameda ยังเป็นผู้ให้บริการสภาพคล่อง ผู้ดูแลสภาพคล่อง และเป็นลูกค้าของ FTX อีกด้วย
ในฐานะผู้ให้บริการสภาพคล่อง ผู้ดูแลสภาพคล่อง Alameda จะต้องเข้ามารับผิดชอบและชดเชยการสูญเสียของลูกค้าหากกลไกความเสี่ยงของ FTX ล้มเหลว ในระหว่างให้การ Bankman-Fried ได้ยกตัวอย่างความล้มเหลวของกลไลความเสี่ยงซึ่งส่งผลให้ Alameda ชดเชยการสูญเสียหลายล้านดอลลาร์สหรัฐในปี 2021
ลักษณะบทบาทของ Alameda ในการดำเนินการของตลาดทำให้เกิดฟีเจอร์ปรับแต่งในโค้ดของ FTX เช่น ความสามารถให้ติดลบได้ผ่านวงเงินเครดิตโดยไม่ต้องเปิดใช้งานเครื่องมือความเสี่ยง Bankman-Fried ให้การว่า การยกเว้นมีความจำเป็นเพื่อป้องกันการชำระบัญชี (liquidation) ที่อาจเกิดขึ้น ซึ่งจะส่งผลเสียต่อตลาดคริปโต
ในฐานะลูกค้าของ FTX นั้น Alameda ยังสามารถยืมเงินโดยฝากหลักประกันในตลาด เงื่อนไขการใช้ FTX อนุญาตให้ผู้ยืมใช้เงินทุนเพื่อวัตถุประสงค์ใดก็ได้ นั่นหมายความว่า Alameda สามารถเทรดกับเงินทุนที่ยืมมาได้
วงเงินเครดิตของ Alameda กับ FTX เพิ่มขึ้นควบคู่ไปกับอุตสาหกรรมคริปโตเติบโตในช่วงตลาดกระทิง
บรรยากาศจากด้านนอกจากการพิจารณาคดีของ Bankman-Fried ในนิวยอร์ก ที่มา : Ana Paula Pereira/Cointelegraph
Alameda ล้มเหลวในการป้องกันความเสี่ยง
Bankman-Fried ได้หารือเกี่ยวกับกลยุทธ์การป้องกันความเสี่ยงกับ Caroline Ellison อดีตซีอีโอของ Alameda Research ในปี 2021 และ 2022 พร้อมทั้งพยายามปกป้องแพลตฟอร์มซื้อขายจากการตกต่ำของตลาด
ตามคำให้การของเขา Bankman-Fried ขอให้ Ellison เฮดจ์ $2 พันล้านดอลลาร์สหรัฐ ใน Bitcoin (BTC) จากราคาที่อาจร่วงในปี 2021 กลยุทธ์ดังกล่าวไม่เคยถูกนำมาใช้ เขาบอกกับคณะลูกขุน
บันทึกของ Ellison ที่แชร์เป็นหลักฐานโดยอัยการเปิดเผยว่า Bankman-Fried “สติแตก” เกี่ยวกับการป้องกันความเสี่ยงในช่วงต้นปี 2022 ฝ่ายจำเลยใช้เป็นหลักฐานเพื่อแสดงให้เห้นว่าการป้องกันความเสี่ยงเป็นหนึ่งในข้อกังวลสูงสุดของ Bankman-Fried และเขาได้หารือกับ Ellison อยู่บ่อย ๆ
หากไม่มีการป้องกันความเสี่ยงที่เหมาะสม Alameda ก็ได้รับความเสียหายจากการล่มสลายของระบบนิเวศ Terra และราคาคริปโตที่ลดลง ในเดือนกันยายน 2022 Bankman-Fried ได้เรียนรู้ถึงความรับผิดชอบต่าง ๆ เพิ่มขึ้นจาก $2 พันล้านดอลลาร์สหรัฐในปีก่อนเป็นมากกว่า $8 พันล้านดอลลาร์สหรัฐ
“ฉันประหลาดใจมาก” เขาอ้างในศาล โดยเขาเชื่อว่าสินทรัพย์ของ Alameda มีมากกว่าหนี้สินเกือบ $10 พันล้านดอลลาร์สหรัฐ
กฎการเรียกคืนในเงื่อนไขของการใช้งาน
ตามที่ Bankman-Fried ให้การ เงื่อนไขการใช้งานของ FTX รวมถึงข้อกำหนดการเรียกคืน (clawback provision) ที่จะทำให้เกิดการสูญเสียในหมู่ลูกค้าที่ใช้มาร์จิ้นเทรดและสัญญาซื้อขายล่วงหน้า หากกลไกความเสี่ยงของตลาดล้มเหลว
เอกสารที่นำเสนอในศาลระบุว่า
“[…] ยอดคงเหลือในบัญชีของคุณอาจถูกเรียกคืนเนื่องจากการสูญเสียที่ได้รับจากผู้ใช้รายอื่น”
หาก FTX ไม่สามารถครอบคลุมการสูญเสียที่เกี่ยวข้องกับส่วนต่างทันทีและในอนาคต ความเสียหายจะถูกแชร์ให้ลูกค้าทุกคน ทนายฝ่ายจำเลยใช้ข้อกำหนดนี้เพื่อโต้แย้งว่าลูกค้าที่ซื้อขายบน FTX นั้น ตระหนักถึงความเสี่ยงที่เกี่ยวข้อง
ที่มา : cointelegraph.com
